國務院國有資產監(jiān)督管理委員會

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國資發(fā)產權[2005]294號

關于做好企業(yè)國有產權轉讓監(jiān)督檢查工作的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市國有資產監(jiān)督管理機構、財政廳(局)、發(fā)展改革委、監(jiān)察廳(局)、工商局、證監(jiān)局，新疆生產建設兵團，各中央企業(yè)：

根據(jù)中央紀委關于嚴格執(zhí)行產權交易制度和國務院關于規(guī)范發(fā)展產權交易市場的有關工作要求，為進一步貫徹落實《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》（國務院國資委、財政部令第3號，以下簡稱《辦法》）及其配套文件精神，不斷規(guī)范企業(yè)國有產權轉讓，各級國資監(jiān)管機構、財政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門要有計劃、有重點地組織做好企業(yè)國有產權轉讓監(jiān)督檢查工作?，F(xiàn)就做好監(jiān)督檢查工作有關問題通知如下：

一、監(jiān)督檢查的范圍是《辦法》及其配套文件施行以來，企業(yè)國有產權轉讓所涉及的相關部門、企業(yè)、社會中介機構、產權交易機構以及其他組織等的規(guī)范操作情況。

二、監(jiān)督檢查工作要以國家有關規(guī)范企業(yè)國有產權轉讓政策規(guī)定和工作要求的貫徹落實和實際執(zhí)行情況為重點，認真做好相關重點環(huán)節(jié)的審核把關。主要內容為：

（一）企業(yè)國有產權轉讓監(jiān)管制度的貫徹落實情況。各地區(qū)、部門和相關企業(yè)是否對相關制度規(guī)定進行了全面貫徹落實，并結合各自實際制定了相應的管理辦法；企業(yè)國有產權轉讓監(jiān)管的職能部門、人員和工作責任是否明確；對產權交易機構的選擇和監(jiān)管工作是否到位。

（二）企業(yè)國有產權轉讓進場交易情況。企業(yè)國有產權轉讓是否在經國資監(jiān)管機構選擇確定的產權交易機構中進行；符合競價條件的產權轉讓項目，是否通過競價方式進行交易；對于直接采取協(xié)議轉讓方式轉讓國有產權的，是否符合《辦法》的相關規(guī)定。

（三）產權交易機構的規(guī)范操作情況?！掇k法》及其配套文件規(guī)定的貫徹落實和實際執(zhí)行情況；企業(yè)國有產權交易的要件及標準審查把關情況；企業(yè)國有產權交易活動中遵守國家相關法律法規(guī)的情況；企業(yè)國有產權交易中出現(xiàn)糾紛的調處情況；企業(yè)國有產權交易信息的統(tǒng)計報告情況；是否存在將企業(yè)國有產權拆細后連續(xù)交易行為。

（四）企業(yè)國有產權轉讓規(guī)定程序的執(zhí)行情況。是否按照《辦法》的要求履行了相應的批準程序和操作程序，以及是否對內部決策、轉讓行為批準、清產核資、財務審計、資產評估、價格確定、轉讓價款支付以及產權登記等全過程進行了規(guī)范操作；內部決策機構、職代會、審核批準機構、社會中介機構、產權交易機構等出具的材料是否齊全、有效。

（五）企業(yè)國有產權轉讓信息的披露情況。是否按照《辦法》規(guī)定的內容、方式、時間公開披露產權轉讓信息，廣泛征集受讓方；產權轉讓信息發(fā)布后，對意向受讓方的確定是否符合規(guī)定；對受讓方提出的條件有無違反公平競爭原則。

（六）職工合法權益的保護情況。產權轉讓中涉及職工合法權益的事項是否經過職代會審議；職工安置等事項是否經職代會討論通過并由勞動保障部門審核；轉讓后職工安置等事項是否落實。

（七）相關方面履行職責情況。產權轉讓涉及各方是否按照規(guī)定履行相應職責，是否存在越權批準或違規(guī)操作等問題，是否存在干預社會中介機構獨立、公正執(zhí)業(yè)問題。

（八）國家有關政策規(guī)定的執(zhí)行情況。產權轉讓中涉及上市公司國有股權管理，向外商轉讓國有產權，向管理層轉讓企業(yè)國有產權，國有劃撥土地使用權轉讓和國家出資形成的探礦權、采礦權轉讓等是否符合國家法律和有關政策規(guī)定，是否經過相關部門審核或批準；轉讓方是否按照規(guī)定收取產權轉讓價款，對取得的凈收益是否按照國家有關規(guī)定處理。

（九）對暴露問題的處理情況。對企業(yè)國有產權轉讓過程中的違法違規(guī)行為是否及時作出處理。

三、各有關部門要堅持“執(zhí)法必嚴、違法必究”的原則，通過監(jiān)督檢查進一步規(guī)范企業(yè)國有產權轉讓。在監(jiān)督檢查的方式上，可以采取地方（部門、企業(yè)）工作自查與相關部門對項目的重點抽查相結合、定期檢查與不定期抽查相結合、組織工作調研與督查指導相結合、國有產權轉讓項目檢查與對產權交易機構檢查評審相結合、舉報和媒體曝光的案件處理與專項檢查相結合以及檢查問題、總結交流經驗與完善政策相結合等多種方式進行。

四、企業(yè)國有產權轉讓監(jiān)督檢查工作，由各級國資監(jiān)管機構牽頭，會同財政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門共同組織進行。具體工作可以由有關部門結合自身業(yè)務進行監(jiān)督檢查，也可以在同級國資監(jiān)管機構的統(tǒng)一協(xié)調下，建立日常的監(jiān)督檢查工作機制，通過各有關部門分工合作或組成監(jiān)督檢查工作組等多種形式，對企業(yè)國有產權轉讓工作進行監(jiān)督檢查。

五、在監(jiān)督檢查工作中，對于發(fā)現(xiàn)的各種問題，要視情節(jié)輕重，依據(jù)國家有關法律、法規(guī)和《辦法》及其配套文件的規(guī)定嚴肅處理。在對有關具體問題的處理上，要區(qū)別自查、自糾和被查、被糾的界限，實事求是地進行處理。

六、逐步建立企業(yè)國有產權轉讓監(jiān)督檢查總結報告制度。各級國資監(jiān)管機構應當依照本通知要求，根據(jù)具體情況確定監(jiān)督檢查的重點內容和重點企業(yè)、機構，并與有關部門協(xié)商制定監(jiān)督檢查工作方案，結合有關部門業(yè)務具體組織實施；企業(yè)國有產權轉讓涉及的相關企業(yè)、機構應當按照國家有關規(guī)定，認真組織開展自查工作，確保工作規(guī)范和質量，不留死角；各級國資監(jiān)管機構在每年年終要對監(jiān)督檢查工作組織情況及時總結報告，對重大問題要形成專題報告。

七、企業(yè)國有產權轉讓涉及面廣、政策性強，各有關方面要嚴格履行各自的職責和義務，認真組織和配合做好監(jiān)督檢查工作。

（一）各級國資監(jiān)管機構要充分做好有關部門的協(xié)調工作，在組織進行監(jiān)督檢查工作中做到有計劃、有重點和不重復。

（二）各級國資監(jiān)管機構、財政、發(fā)展改革、監(jiān)察、工商、證券監(jiān)管等部門，在企業(yè)國有產權轉讓監(jiān)督檢查工作中，應加強工作聯(lián)系和溝通，檢查后有關部門要對檢查情況進行通報，對發(fā)現(xiàn)的問題要及時處理。

（三）在監(jiān)督檢查工作中，涉及的相關部門、企業(yè)（單位）、社會中介機構以及產權交易機構應積極配合有關部門的監(jiān)督檢查工作，如實反映情況，主動提供有關資料。

（四）在監(jiān)督檢查工作中，各級國資監(jiān)管機構在做好監(jiān)督檢查情況總結的基礎上，要注重做好宣傳，推廣好的經驗和做法，抓好對發(fā)現(xiàn)問題的督促整改工作。

（五）在監(jiān)督檢查工作中，參與檢查的工作人員要堅持原則，深入細致，求真務實，依法檢查，廉潔奉公，遵守紀律。對于違反檢查紀律的行為和相關工作人員要及時糾正、查處。

　　國  資  委

財  政  部

發(fā)展改革委

監(jiān)  察  部

工 商 總 局

證  監(jiān)  會

二○○五年十一月十七日