水利部國家檔案局關(guān)于印發(fā)《水利工程建設(shè)項目檔案驗收辦法》的通知

欄目：工程法規(guī) 發(fā)布時間：2023-04-17

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本辦法自2023年7月1日起施行。

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水利部機(jī)關(guān)各司局，水利部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局）、檔案局，各計劃單列市水利（水務(wù)）局、檔案局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局、檔案局：

　　《水利工程建設(shè)項目檔案驗收辦法》已經(jīng)水利部部務(wù)會審議通過，并經(jīng)國家檔案局同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

水利部國家檔案局

2023年4月17日

水利工程建設(shè)項目檔案驗收辦法

第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)水利工程建設(shè)項目檔案驗收管理工作，規(guī)范檔案驗收程序，統(tǒng)一檔案驗收標(biāo)準(zhǔn)，確保檔案驗收質(zhì)量，根據(jù)《重大建設(shè)項目檔案驗收辦法》《建設(shè)項目電子文件歸檔和電子檔案管理暫行辦法》《水利工程建設(shè)項目驗收管理規(guī)定》《水利工程建設(shè)項目檔案管理規(guī)定》，結(jié)合水利工程建設(shè)項目實際，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于水利部及其流域管理機(jī)構(gòu)、縣級以上地方水行政主管部門組織的水利工程建設(shè)項目檔案驗收（以下簡稱檔案驗收）。其他水利工程建設(shè)項目檔案驗收按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三條檔案驗收是水利工程建設(shè)項目檔案工作的重要組成部分，是保證項目檔案完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、規(guī)范和安全的重要手段，是水利工程建設(shè)項目竣工驗收的重要內(nèi)容。檔案驗收接受檔案主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)。

　　第四條檔案驗收采用評分制，根據(jù)評分結(jié)果劃分為優(yōu)良、合格和不合格三個等級。評分項目包含檔案工作保障體系、檔案收集整理質(zhì)量、檔案信息化管理等內(nèi)容。項目電子文件歸檔和電子檔案管理情況納入評分內(nèi)容。

　　第五條大中型和國家重點水利工程建設(shè)項目應(yīng)在竣工驗收前開展檔案驗收；其他水利工程建設(shè)項目可在竣工驗收前開展檔案驗收，也可在竣工驗收時同步開展檔案驗收。未進(jìn)行檔案驗收或檔案驗收不合格的，不得進(jìn)行或通過竣工驗收。

第六條涉及國家秘密的水利工程建設(shè)項目，檔案驗收工作必須嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密法律法規(guī)和規(guī)定。

第二章驗收組織

　　第七條國務(wù)院或國家發(fā)展改革委組織竣工驗收的項目，由國家檔案主管部門或按照國家有關(guān)規(guī)定組織檔案驗收。

　　水利部、流域管理機(jī)構(gòu)、地方水行政主管部門組織竣工驗收的項目，由其檔案工作機(jī)構(gòu)組織檔案驗收，必要時可根據(jù)項目實際情況，會同項目所在地相應(yīng)檔案主管部門共同組織。

　　第八條檔案驗收組織單位應(yīng)根據(jù)項目建設(shè)規(guī)模及檔案收集整理的實際情況，及時組建檔案驗收組（以下簡稱驗收組）具體承擔(dān)驗收工作。

　　第九條驗收組成員一般應(yīng)包括檔案驗收組織單位、相應(yīng)檔案主管部門、有關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)或地方水行政主管部門的人員及特邀專家，驗收組組長由驗收組織單位的人員擔(dān)任。

　　驗收組成員人數(shù)應(yīng)為不少于5人的單數(shù)。特邀專家應(yīng)具有檔案管理或工程管理中級以上專業(yè)技術(shù)職稱，其中大中型和國家重點水利工程建設(shè)項目檔案驗收特邀專家應(yīng)具有檔案管理或工程管理副高級以上專業(yè)技術(shù)職稱。

　　第十條檔案驗收按照《水利工程建設(shè)項目檔案驗收評分標(biāo)準(zhǔn)》（詳見附件1，以下簡稱《評分標(biāo)準(zhǔn)》）逐項評分，滿分為100分?？偡诌_(dá)到90分以上的為優(yōu)良等級；達(dá)到70～89.9分的為合格等級；未達(dá)到70分，或達(dá)到70分以上但“檔案收集整理質(zhì)量與移交保管”項未達(dá)到60分的為不合格。

　　第十一條檔案驗收經(jīng)驗收組綜合評分達(dá)到合格以上等級為通過驗收，驗收組形成驗收意見并簽字確認(rèn)；綜合評分為不合格的，不得通過驗收。驗收組成員對驗收意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在驗收意見中注明保留意見內(nèi)容并簽字確認(rèn)。

第三章驗收申請

　　第十二條申請檔案驗收應(yīng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬╉椖恳寻磁鷾?zhǔn)的設(shè)計文件要求建成，各項指標(biāo)已達(dá)到設(shè)計能力并滿足一定運(yùn)行條件。

　?。ǘ╉椖糠ㄈ伺c各參建單位已完成竣工驗收前應(yīng)歸檔紙質(zhì)及電子等文件材料的收集、整理、歸檔與移交工作。

（三）監(jiān)理單位對施工單位提交的項目檔案質(zhì)量已進(jìn)行審核，確認(rèn)已達(dá)到驗收標(biāo)準(zhǔn)，并編制檔案專項審核報告。

　?。ㄋ模╉椖糠ㄈ藢崿F(xiàn)項目檔案的集中統(tǒng)一管理，且按要求完成自檢工作，達(dá)到《評分標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定的合格以上分?jǐn)?shù)。

　　第十三條項目法人應(yīng)于工程計劃竣工驗收前3個月，按以下情形向檔案驗收組織單位書面提出檔案驗收申請：

　　（一）水利部組織檔案驗收的，按項目管理權(quán)限，項目法人通過流域管理機(jī)構(gòu)或省級水行政主管部門提出申請；

　　（二）流域管理機(jī)構(gòu)組織檔案驗收的，直屬項目由項目法人提出申請，非直屬項目通過省級水行政主管部門提出申請；

　?。ㄈ┑胤剿姓鞴懿块T組織檔案驗收的，直屬項目由項目法人提出申請，非直屬項目通過下一級水行政主管部門提出申請。

　　第十四條檔案驗收申請材料應(yīng)包括項目法人開展檔案自檢工作的情況說明、自檢得分?jǐn)?shù)、自檢結(jié)論等內(nèi)容，并將項目法人的項目檔案管理與自檢工作報告、監(jiān)理單位的檔案專項審核報告附后。

　　項目檔案管理與自檢工作報告、檔案專項審核報告格式及主要內(nèi)容詳見附件2、附件3。

　　第十五條大中型和國家重點水利工程建設(shè)項目檔案驗收前應(yīng)開展檢查評估工作，由檔案驗收組織單位或其委托的單位組成檢查組，現(xiàn)場核查是否具備驗收條件，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見并形成記錄單（詳見附件4），同時報檔案驗收組織單位備案。

　　檢查組成員應(yīng)具有檔案管理或工程技術(shù)管理副高級以上專業(yè)技術(shù)職稱，人數(shù)應(yīng)為不少于3人的單數(shù)。

　　項目法人原則上應(yīng)在20個工作日內(nèi)完成檢查評估發(fā)現(xiàn)問題整改工作，將整改完成情況書面報告檔案驗收組織單位。

　　第十六條項目法人應(yīng)在檔案驗收時準(zhǔn)備相關(guān)備查材料，內(nèi)容詳見附件5。

第四章驗收程序

　　第十七條檔案驗收以驗收組織單位召集驗收會議的形式進(jìn)行。驗收組全體成員參加驗收會議，項目法人、各參建單位和運(yùn)行管理單位等有關(guān)人員列席會議。

　第十八條檔案驗收包括首次會、查看現(xiàn)場、檢查檔案、驗收組內(nèi)部會議、末次會等工作流程，由驗收組組長或其委托的驗收組成員主持。

　　（一）召開首次會。

　　1.驗收組組長宣布驗收組成員名單及驗收議程安排；

　　2.項目法人匯報工程概況、檔案管理與自檢情況；

　　3.監(jiān)理單位匯報項目檔案審核情況；

　　4.驗收組成員對有關(guān)情況進(jìn)行質(zhì)詢。

　　（二）查看工程建設(shè)現(xiàn)場。

　　（三）檢查檔案安全保管情況。

　?。ㄋ模z查檔案信息化管理情況。重點檢查檔案數(shù)字化成果情況，電子文件歸檔和電子檔案管理情況，電子檔案管理系統(tǒng)各項功能，以及電子檔案的真實性、完整性、可用性和安全性。

　?。ㄎ澹┏椴闄n案案卷。重點抽查項目前期及批復(fù)、項目劃分、重要合同、設(shè)計變更、隱蔽工程、重要設(shè)備、質(zhì)檢、竣工圖、質(zhì)量終身責(zé)任等文件材料，總體抽查數(shù)量不低于總量的10%。其中案卷數(shù)量低于1000卷的，抽查數(shù)量不少于100卷；案卷數(shù)量不滿100卷的，抽查數(shù)量不少于20卷。

　?。┱匍_驗收組內(nèi)部會議。

　　1.驗收組結(jié)合檢查情況，按照《評分標(biāo)準(zhǔn)》逐項評分；

　　2.驗收組進(jìn)行綜合評分評議，討論形成檔案驗收意見；

　　3.驗收組成員在驗收意見上簽字。

　　（七）召開末次會。

　　1.驗收組與項目法人交換意見，通報驗收情況；

　　2.驗收組宣讀驗收意見；

　　3.項目法人針對存在問題作出整改承諾。

第十九條對檔案驗收意見提出的問題及整改要求，驗收組織單位應(yīng)督促項目法人整改；項目法人應(yīng)在工程竣工驗收前完成相關(guān)整改工作，并在提出竣工驗收申請時將整改情況一并報送竣工驗收組織單位。

　　第二十條通過檔案驗收的，驗收組織單位應(yīng)在10個工作日內(nèi)向申請驗收單位印發(fā)檔案驗收意見，并根據(jù)實際情況抄送相應(yīng)項目法人和相應(yīng)檔案主管部門。驗收意見格式及主要內(nèi)容詳見附件6。

　　第二十一條未通過檔案驗收的，驗收組應(yīng)書面提出整改意見。項目法人原則上應(yīng)在30個工作日內(nèi)完成相關(guān)整改工作后，按本辦法要求重新申請驗收。

　　第二十二條項目法人以及其他參建單位提交驗收材料不真實導(dǎo)致驗收結(jié)論有誤的，由提交不真實驗收材料的單位承擔(dān)責(zé)任。